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来源：新财富杂志
党的二十大提出“推进国有企业、金融企业在完善公司治理中加强党的领导”，为国有金融企业在复杂多变的经济形势中坚持正确的公司治理方向提供了根本遵循。作为资本市场重要参与主体，在重大历史机遇期，如何通过发挥董事会战略引领作用，引领公司树立新发展理念，融入新发展格局，有效防范化解潜在风险等，是证券行业面临的全新课题。
近年来，兴业证券董事会通过坚持党建引领筑牢政治根基，谋定经营战略夯实发展根基，贯彻金融为民担起国企使命，构建全面风险管理体系提升保障水平等举措，引领公司向“一流证券金融集团”战略目标稳步前行，不断交出国有金融企业治理“兴证答卷”，为行业发展提供了“兴证样本”。
01
坚持党的领导，完善治理体系
习近平总书记强调，党政军民学，东西南北中，党是领导一切的。国有企业是党领导的国家治理体系的重要组成部分，理所当然要坚持党的领导。坚持党的领导、加强党的建设，是我国国有企业的光荣传统，是国有企业的“根”和“魂”，是我国国有企业的独特优势。
兴业证券作为国有金融企业，始终将党的领导融入公司治理的各环节，始终坚持由党委把方向、管大局、保落实，确保公司治理的正确方向。在实践中，公司通过完善公司治理顶层设计，将党的领导写入章程，明确党组织在公司法人治理结构中的法定地位，形成了“党委统一领导、董事会战略决策、纪委和监事会依法依规独立监督、经营管理层授权经营”的有效制衡协调发展的上市公司治理体制机制。
其中，公司党委在公司治理中发挥领导作用，对重大事项前置研究讨论，确保公司发展方向与国家战略保持一致；董事会作为公司的战略决策机构，充分发挥其在公司治理中的核心作用；纪委负责党内监督，确保党的纪律在公司得到严格执行；监事会负责对公司财务和董事、高级管理人员的行为进行监督，确保公司运营合规合法；经营管理层负责执行董事会的决策，确保公司战略得到有效落地。
为确保党的路线方针政策在公司得到全面贯彻执行，公司一是积极落实“双向进入、交叉任职”领导机制，符合条件的党委成员可以通过法定程序进入董事会、监事会、经营管理层；二是建立了全面、完善的党建工作制度，进一步理顺党委与其他治理主体的关系，持续推动党的领导与公司治理深度融合。
02
谋定经营战略，夯实发展根基
党的十八大以来，资本市场的重要性被提升到前所未有的高度，强本强基、严监严管的基调进一步强化，证券行业规模和影响力不断提升，创新发展的动能持续增强，客户综合金融服务的需求不断提高。
兴业证券董事会在深刻洞察资本市场发展方向、行业发展趋势和规律、客户需求变化和自身禀赋的基础上，引领公司开展自上而下的系统性改革，完善顶层设计、创新体制机制，明确制定了建设“一流证券金融集团”的战略目标，并围绕这一目标制定了一系列战略举措，包括深化集团一体化、分公司转型发展、双轮联动等，为证券行业发展提供了“兴证样本”。
集团一体化方面，为更好满足客户综合金融服务需求，进一步提升整体竞争力，兴业证券高度重视加强集团内部各业务板块之间的协同合作，在重新梳理总部、分公司和子公司功能定位的基础上，通过优化资源配置、加强信息共享、推动业务创新等措施，实现各业务板块之间的优势互补和协同发展，大幅提升了公司的整体运营效率、市场竞争力和客户服务能力，逐步形成“强总部、大分公司、专子公司”的集团新发展格局。
分公司转型发展方面，将分公司打造成综合营销和服务平台是落实集团一体化发展的重要一环。兴业证券相继制定了《关于进一步推进分公司转型发展实施意见》《关于分公司“1+3+N”区域创新发展策略的指导意见》等制度，明确了分公司区域综合经营主体的定位，完善各单位深度融合、共同发展的业务体系，赋能分公司打造全牌照业务协作及客户全链条金融服务的综合能力，结合区域特色形成差异化业务发展策略。经过多年的发展，各地分公司已转型成为集团各项业务在区域的综合承载平台，整合集团资源挖掘和创造客户价值的能力稳步提升，综合经营能力和业务竞争力实现长足进步。
双轮联动方面，在实践大机构业务和大财富业务双轮驱动战略的基础上，积极构建财富管理与大机构业务“双轮联动”的业务体系。在体制机制上以客户为中心，统筹资源、协同发力；在业务关系上形成了大机构业务反哺大财富业务，大机构业务与大财富业务协调发展的新格局。
03
贯彻金融为民，践行国企担当
“金融为民”理念是新时代金融工作的根本遵循和行动指南，坚持以人民为中心的价值取向则体现了我国金融工作的政治性和人民性。兴业证券积极响应国家号召，将“金融为民”理念融入经营管理的全过程，坚持把服务实体经济作为根本宗旨，把绿色金融和可持续发展作为重要经营方向，把投资者利益保护和股东回报作为经营原则，把社会责任作为使命担当，不断提升金融服务的质量和效率。
实体经济是国民经济的基石。兴业证券充分发挥自身在资本市场领域的专业优势，通过IPO、再融资、并购重组、债券、ABS等多种方式，为实体企业提供全方位的股权和债权融资服务，助力企业转型升级和高质量发展。公司累计完成股权融资项目329单，融资规模4907亿元；累计完成债权融资项目3047只，融资规模42319.69亿元。公司在服务实体经济的过程中，还积极为企业提供财务顾问、投资咨询等增值服务，帮助企业优化资本结构、提升市场竞争力，以及通过加强与政府、金融机构等合作，共同搭建服务平台，推动金融资源向实体经济倾斜。
绿色金融是推动国家可持续发展的重要途径。兴业证券董事会积极把握时代机遇，引领公司将ESG理念深入贯彻到公司经营管理和业务发展的各方面和全过程，搭建了“战略层-领导层-实施层”三层级的业务管理体系，建立了绿色研究、绿色投资、绿色融资和环境权益交易“四位一体”的绿色金融产品服务体系。在战略层面，设立了董事会层面的战略与ESG委员会，负责研究拟定公司可持续发展战略，决定ESG的愿景、目标、政策等，监督、检查、评估公司可持续发展战略实施情况；在领导层面，设立了绿色证券金融领导小组；在执行层面，设立了绿色证券金融工作小组；在实施层面，设立了一级部门绿色金融部，负责组织推动集团绿色金融业务发展。成立了碳中和投资银行行业部，并在多个子公司、总部业务单位设立了从事绿色金融业务的专业团队，助力集团绿色金融及ESG发展战略在各业务条线全面落实。截至2024年底，兴业证券累计实现绿色金融投融资服务规模已超3600亿元，为国家可持续发展做出了兴证贡献，公司明晟ESG评级成功由BBB跃升至A级。
高度重视投资者利益保护和股东回报是兴业证券一贯坚守的经营原则。兴业证券积极打造“兴投教”数字化陪伴式投教服务品牌，推动投资者教育纳入国民教育体系，强化乡镇村落投教服务供给，收获了业内国家级、省级等300余项的荣誉肯定，并连续六年获评证监会国家级投教基地“优秀”评级，成为行业唯一两个国家级实体投教基地同时获评“优秀”的券商；公司建立了完善利润分配机制，每三年制定股东回报规划，明确未来三年的分红目标和政策导向。上市以来累计向股东现金分红近百亿元，保持了良好的股东回报水平，赢得了广大投资者的信任和认可。
作为国有企业，兴业证券始终将履行社会责任放在重要位置。公司建立了“每年以不超过母公司报表利润总额的1%向兴证慈善捐赠”的长效公益投入机制，以及兴证公益日、员工月捐、公益协同等一系列公益慈善工作机制。截至2024年末，兴业证券及其子公司、员工、客户等捐赠各类公益资金近5亿元，累计开展各类公益项目800余个，公益足迹遍及全国31个省市自治区和香港特别行政区；在扶贫公益方面，打造了“以结对帮扶为基础，以体制机制为保障，以教育扶贫为重点，以全方位扶贫为支撑”的大扶贫格局；作为证券行业首批设立的慈善基金会，兴证慈善基金会目前已发展成为证券行业首家同时达到社会组织最高评级（5A）和FTI中基透明指数满分的证券公司慈善基金会。
04
构建全面风险管理体系，筑牢风控防线
随着百年未有之大变局加速演进，全球资本市场波动加大，金融市场的快速发展和金融创新的不断深化，证券行业面临着越来越复杂的风险挑战。为有效防范和化解金融风险，监管部门提出了“两强两严”的监管基调，要求证券公司持续建立健全风险管理体系，提高风险管理水平。
为着力防范化解风险，有效应对风险挑战，贯彻落实“两强两严”监管要求，兴业证券构建并持续完善“董事会——管理层——业务部门”三道风险防线。董事会作为最高风险管理机构，负责制定公司的风险管理战略和政策。董事会下设风险控制委员会，负责对公司合规与风险管理进行指导、监督、审查与评价，将公司总体风险控制在合理范围内，确保公司能够对经营活动中的合规与风险控制实施有效的管理；管理层负责组织实施风险管理战略和政策，监督各业务部门风险管理工作的执行；业务部门作为风险管理的第一道防线，负责识别和评估业务风险，制定并执行风险控制措施。
兴业证券制定了涵盖市场风险、信用风险、操作风险等多种风险类型的风险管理政策和制度体系，明确了风险管理的职责分工、工作流程和风险控制措施；进一步加强了对子公司、孙公司及分公司的风险管理，实现了对风险的垂直穿透管理和全面覆盖；建立了科学完善的风险监测和预警系统，通过实时监测市场动态、分析业务数据等方式，加强对风险的评估和分析，及时发现和预警潜在风险，为制定风险控制措施提供了科学依据。
通过构建全面风险管理体系，兴业证券有效防范和化解了各类风险，保持了良好的经营稳健性。近年来，兴业证券未发生重大风险事件和合规问题，资产质量持续提升，资本充足率、流动性覆盖率等监管指标均保持在行业领先水平，风险管理能力也得到了监管部门和市场的广泛认可。
在“十四五”收官和“十五五”即将开启之际，资本市场在服务实体经济、发展新质生产力、提升直接融资比例、推动供给侧改革等方面将继续发挥重要作用，兴业证券董事会将继续发挥战略引领作用，积极引领公司把握重要历史机遇期，服务国家战略，做好“五篇大文章”，始终坚守功能性定位，在保护投资者利益和提升股东回报方面担当作为，为我国国民经济和资本市场高质量发展做出兴证新贡献。
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