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来源：券业行家
正值掌门人“荣升”之际，国投证券又因涉及基金销售业务的合规风险，收到了监管警示。
监管剑指基金销售
来自深圳证监局的〔2025〕91号行政监管措施决定书显示：国投证券深圳分公司“个别营业部”“个别人员”存在违反《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》《证券期货投资者适当性管理办法》相关规定的情形。
监管函指出，违规事项包括向投资者承诺收益，未取得基金从业资格人员参与基金销售，违规向客户提供开通相关权限的知识测评答案等情形。
为此，深圳证监局对国投证券深圳分公司采取出具警示函的监管措施。
总部直辖分舵翻车
公开信息显示，国投证券总部位于深圳，辖区内现有深圳分公司、深圳第二分公司两家分公司，17家证券营业部。2024年内，深圳宝源路证券营业部、深圳深盐路营业部和深圳后海大道营业部相继注销。
工商信息显示，国投证券深圳分公司，成立于2016年8月。分公司负责人杨炜锋，本科学历，2008年6月加入国投证券。他曾两次担任广州猎德大道证券营业部（简称：广州猎德大道营业部）总经理，直到今年3月卸任。
值得注意的是，在其任内猎德大道营业部曾发生从业人员违反证券账户管理规定，主动介绍他人为客户提供证券交易服务，引发纠纷投诉；以不正当手段招揽客户；违规为客户融资活动提供便利的违规事项。
今年5月，深圳证监局曾点名深盐路营业部时任负责人吴瑜存在向投资者违规承诺收益，为客户在公司外部平台进行场外个股期权交易参与提供个别询价、转发报价信息等情形。
那么，本次对深圳分公司的处罚，是否是前述罚单的后续操作？
自营独大财富承压
2024年，国投证券营业收入107.84亿元，同比增长1.95%；归属于母公司股东的净利润25.30亿元，同比增长30.49%。
亮眼数据背后，主营业务表现参差不齐：自营业务“独挑大梁”，揽收29.71亿元，同比增长27.55%，成为业绩增长核心驱动力。其中“投资收益”项高达52.82亿元，对总营收的贡献达到49%；“公允价值变动”项为-22.89亿元，而在2023年为15.75亿元。
传统业务相对收缩：投行业务和信用业务两位数下滑，经纪业务仅同比增长0.82%，拖累整体业绩。
依赖市场行情的自营收入占比过高，国投证券业绩可持续性存疑。若市场波动加剧，自营业务高弹性或放大业绩波动风险，而合规漏洞频发可能进一步侵蚀投资者信任，加剧客户流失压力。
高管动荡全新挑战
无论是母公司国投资本，还是国投证券自身，高管更迭的动荡尚未平息。
2024年4月，在国投证券任职数十年的王连志被免职。王苏望接任后，推动高管团队“大换血”：2024年12月，财务总监杨成省、副总刘纯亮、魏峰相继离职。高管团队一度仅剩4人。今年年初，孙婷女士自股东方空降而来，高管团队恢复至5人——董事、总经理王苏望，副总经理、总会计师、董事会秘书孙婷，副总经理廖笑非，副总经理、首席风险官、合规总监赵敏，副总经理、首席信息官兼信息技术委员会主任许彦冰。而财务总监职务至今空缺。
月前，国投资本官宣“换帅”：董事长段文务调任五矿集团党组成员、总会计师。崔宏琴已担任党委书记，即将出任董事长。
由于段文务同时兼任国投证券党委书记、董事长，后续这家券商将面临掌门变更。
过于频繁的人事变动，可能导致内控体系出现真空，为违规行为滋生提供土壤。在合规管理与核心业务承压的双重挑战下，国投证券的转型与稳定之路面临考验。
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