一年三起？中天国富证券又爆出保代“讨薪”

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　　来源：券业行家

　　正在开庭的一起劳动合同纠纷案，看似普通，当事人的身份却不同寻常：涉及中天国富证券和已转会三年的保荐代表人的“争议”。而这家将打造“精品投行”写在官网主页的券商，单是与时任保代的纠纷，最近一年内至少发生了三次。

　　劳动纠纷开庭

　　就在今天（2025年7月17日），有着“南山必胜客”之称的广东省深圳市南山区人民法院（简称：南山区法院），开庭审理（2025）粤0305民初17323号案件。

　　企查查显示，这起涉及中天国富证券有限公司（简称：中天国富证券）与冯某的劳动合同纠纷案，但仅显示“当事人”。

　　为此，行家翻查了法院官网的“原版”开庭公告，由此锁定了冯某的真名实姓：但依然无法确定，究竟谁是原告，谁是被告。

　　种种疑问，围绕着这起看似寻常的劳动纠纷案。

　　未签项目受罚

　　公开信息显示，冯杰的职业生涯轨迹颇具代表性：她早年任职于招商证券。2017年1月登记执业于中天国富证券，2020年12月取得保代资质。2022年7月，她加盟世纪证券，同年10月再度登记执业为保荐代表人。

　　耐人寻味的是，这位累计执业三年的保代，名下没有任何签署项目信息，却赫然有一则监管处罚记录。

　　2023年9月，证监会对中天国富证券采取监管谈话措施，涉及违规事项包括：内控部门监督有效性、履职独立性不足，部分项目内核意见跟踪落实不到位，保荐工作报告大幅删减关注问题，内核未关注关于撤否项目的重大风险问题，薪酬考核体系不合理，存在过度激励；廉洁从业风险防控机制不完善，第三方服务机构审查制度执行不到位。

　　同一天，时任分管投行业务高管李丽芳、时任质控部门负责人冯杰、时任内核部门负责人陈佳，因对相关违规行为负有责任，也被监管约谈。

　　时隔两年，行家再度得知这位投行人员的信息，竟然是与老东家的纠纷。

　　此前同类案件

　　单从公开信息来看，中天国富证券与保荐代表人的纠纷，连同本次在内，最近一年至少有三起。

　　2024年7月，行家留意到上海市浦东新区人民法院（简称：浦东法院）发布（2024）沪0115民初62887号劳动合同纠纷案开庭公告。中天国富证券作为原告，起诉被告方宇尔斌。中证协信息显示，这位被告当时还是中天国富证券登记执业的保荐代表人，并且曾经贡献了一单项目。据后续媒体报道，双方因劳动争议搁置了离职注销程序。案件的结果未有更多信息。

　　2024年12月，贵阳市观山湖区人民法院（简称：观山湖区法院）就（2024）黔0115民初19516号劳动争议案做出裁定，移送北京市朝阳区人民法院（简称：朝阳区）处理。

　　本案的当事人韩丹枫，在中天国富证券任职期间曾经主导杉杉股份（维权）2020年度非公开发行股票项目。虽然项目最终“花落别家”，但双方的纠纷却始于来自“信披合规”，并导致当事人被“免职降薪”。前述裁定书显示，韩女士先期向朝阳区法院起诉获得立案，案号（2024）京0105民初80869号。同样的，这起讨薪案，后续未见更多信息。

　　骨干人员流失

　　三起案件的当事人，在中天国富证券时或挑起大梁，或负责质控。如今均已离开。

　　而这也是这家券商近年来保代流失的缩影。

　　2021年底，中天国富证券保代人员多达95名。2022年、2023年、2024年分别为54名、47名、38名。

　　2024年内，中天国富证券没有新增登记执业保代。好在今年以来有3人新增，王天赐为内部提拔，孔俊文、慈希强均由国海证券“转会”而来。

　　如今，中天国富证券保代人员为36名，数量仅相当于巅峰期的三分之一。包括不久前卸任的总经理赵丽峰在内，三名保代名下有监管处罚信息。