一创投行被证监会立案，涉嫌持续督导业务未勤勉尽责

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　　证监会出手，立案！

　　来源：中国基金报

　　中国基金报记者 晨曦

　　又有券商被监管立案！

　　10月31日晚间，第一创业发布公告称，公司全资子公司第一创业证券承销保荐有限责任公司（以下简称“一创投行”）于2025年10月31日收到中国证监会《立案告知书》。

　　因一创投行在鸿达兴业股份有限公司2019年可转债项目中，涉嫌持续督导业务未勤勉尽责，根据相关法律法规，2025年10月29日，中国证监会决定对一创投行立案。

　　对此，第一创业方面表示，此次立案所涉事件是子公司一创投行历史可转债项目。一创投行将积极配合证监会的相关工作，公司将严格监管要求履行信息披露义务。目前第一创业及子公司一创投行的经营情况正常，相关信息以公司公告为准。

　　公开信息显示，鸿达转债（退市后为“鸿达退债”）于2019年12月上市发行，发行规模为24.27亿元，存续期限为6年；一创投行为鸿达转债的保荐机构（主承销商）。

　　鸿达退债正股退市前的简称为“鸿达兴业”，该公司主要从事聚氯乙烯（PVC）、烧碱等化工产品的生产和销售业务。2024年3月，由于触及“1元退市”，该公司股票和可转债被深交所摘牌。退市后，深交所协调确定一创投行为该公司的主办券商、可转债受托管理人。

　　今年6月，江苏证监局对鸿达兴业及8名相关责任人作出行政处罚。其中，鸿达兴业被责令改正、给予警告，并处以1850万元罚款；8名相关责任人分别被处以50万元至2200万元罚款不等。同时，鸿达兴业实控人、董事长兼总经理周奕丰被采取终身证券市场禁入措施，财务总监林桂生被采取10年证券市场禁入措施。

　　江苏证监局指出，鸿达兴业擅自改变2019年募集资金用途，部分资金被控股股东鸿达集团及其关联方使用。鸿达兴业2019年至2022年年度报告、2023年半年度报告及相应期间募集资金存放与实际使用情况的专项报告、关于归还募集资金的公告存在虚假记载，且未及时披露重大诉讼、仲裁及重大担保事项进展情况。

　　今年9月，深交所对鸿达兴业及相关责任人给予公开谴责的处分，对周奕丰给予公开认定终身不适合担任上市公司董事、监事、高级管理人员的处分，对林桂生给予公开认定十年不适合担任上市公司董事、监事、高级管理人员的处分。